香港金融牌照現(xiàn)實(shí)應(yīng)用

對(duì)于需要在香港開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，在香港注冊(cè)公司，還需要申請(qǐng)對(duì)應(yīng)的牌照，香港證監(jiān)會(huì)管理著10類(lèi)牌照，每一類(lèi)牌照對(duì)應(yīng)一塊業(yè)務(wù)。投資者需要根據(jù)業(yè)務(wù)選擇申請(qǐng)對(duì)應(yīng)的牌照，而且不同的牌照申請(qǐng)難度也不一樣。香港10類(lèi)牌照分別應(yīng)用于哪些行業(yè)呢？

香港十大金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用
1、第一類(lèi)證券交易為客戶(hù)提供股票及股票期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀(jì)服務(wù)
為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)債券；為客戶(hù)買(mǎi)入／沽出互惠基金及單位信托基金；配售及包銷(xiāo)證券
2、第二類(lèi)期貨合約交易為客戶(hù)提供指數(shù)或商品期貨的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀(jì)服務(wù)
為客戶(hù)買(mǎi)入／沽出期貨合約
3、第三類(lèi)杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶(hù)進(jìn)行外匯交易買(mǎi)賣(mài)
4、第四類(lèi)就證券提供意見(jiàn)向客戶(hù)提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn)
發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告／分析
5、第五類(lèi)就期貨合約提供意見(jiàn)向客戶(hù)提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入期貨合約的投資意見(jiàn)
發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告／分析
6、第六類(lèi)就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首次公開(kāi)招股的保薦人
就《公司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見(jiàn)；就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見(jiàn)
7、第七類(lèi)提供自動(dòng)化交易服務(wù)操作配對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)的電子交易平臺(tái)
8、第八類(lèi)提供證券保證金融資為買(mǎi)入股票的客戶(hù)提供融資并以客戶(hù)的股票作為抵押品
9、第九類(lèi)提供資產(chǎn)管理以全權(quán)委托形式為客戶(hù)管理證券或期貨合約投資組合
以全權(quán)委托形式管理基金
10、第十類(lèi)提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)就公司、債券及主權(quán)國(guó)的信用可靠性擬備報(bào)告

香港金融牌照申請(qǐng)資格

1、為了取得香港證監(jiān)會(huì)牌照，申請(qǐng)香港金融牌照的機(jī)構(gòu)將需要任命至少兩名負(fù)責(zé)人員監(jiān)督各項(xiàng)已獲發(fā)牌而進(jìn)行的受規(guī)管活動(dòng)，且負(fù)責(zé)人員中至少有一名董事必須為積極參與或負(fù)責(zé)直接監(jiān)督申請(qǐng)證券牌照機(jī)構(gòu)已獲發(fā)牌的受規(guī)管活動(dòng)的董事（稱(chēng)之為執(zhí)行董事）。
2、每一位以個(gè)體身份形式出現(xiàn)的執(zhí)行董事必須獲香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可為負(fù)責(zé)人員。
3、負(fù)責(zé)人員的多重職務(wù)之間不得存在任何利益沖突或保密的事宜。
4、負(fù)責(zé)人員必須能勝任工作，完善的監(jiān)控系統(tǒng)及專(zhuān)業(yè)的人員，能夠管控業(yè)務(wù)中面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，并在申請(qǐng)證券牌照機(jī)構(gòu)中有足夠的權(quán)力以執(zhí)行各項(xiàng)活動(dòng)。
5、就每類(lèi)所申請(qǐng)的受規(guī)管活動(dòng)，最少有一名負(fù)責(zé)人員可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)，至少有一名負(fù)責(zé)人員必須居住于香港。
6、持牌申請(qǐng)證券牌照機(jī)構(gòu)屬提供零售服務(wù)之股票或期貨經(jīng)紀(jì)，至少有兩名負(fù)責(zé)人員將須居住于香港。
7、任何代表申請(qǐng)證券牌照機(jī)構(gòu)進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的個(gè)人將被要求獲發(fā)牌為該申請(qǐng)證券牌照機(jī)構(gòu)的持牌代表。
8、任何個(gè)人必須使香港證監(jiān)會(huì)信納其為獲發(fā)牌的適當(dāng)人選，且該牌照的發(fā)出將不會(huì)損害投資公眾的利益。
9、獲發(fā)牌的代表可獲認(rèn)可為一個(gè)以上持牌申請(qǐng)證券牌照機(jī)構(gòu)的代表。

香港金融牌照香港1號(hào)牌照

香港4號(hào)牌照并非與交易直接相關(guān)的金融牌照，香港4號(hào)牌照是一個(gè)交易咨詢(xún)類(lèi)型的牌照。這個(gè)很像內(nèi)地的投資咨詢(xún)公司，資產(chǎn)管理咨詢(xún)公司，內(nèi)地沒(méi)有一個(gè)單獨(dú)的咨詢(xún)牌照。但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢(xún)服務(wù)，那么同樣需要拿到這樣一個(gè)金融牌照。
一般來(lái)說(shuō)，4號(hào)牌照和1號(hào)、9號(hào)香港金融牌照會(huì)搭配使用，因?yàn)檫@樣既能夠?yàn)榭蛻?hù)提供交易服務(wù)，同時(shí)也能夠提供咨詢(xún)服務(wù)。4號(hào)牌照的數(shù)量不少，同樣有一千多個(gè)。

香港金融牌照香港4號(hào)牌照

香港4號(hào)牌照并非與交易直接相關(guān)的金融牌照，香港4號(hào)牌照是一個(gè)交易咨詢(xún)類(lèi)型的牌照。這個(gè)很像內(nèi)地的投資咨詢(xún)公司，資產(chǎn)管理咨詢(xún)公司，內(nèi)地沒(méi)有一個(gè)單獨(dú)的咨詢(xún)牌照。但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢(xún)服務(wù)，那么同樣需要拿到這樣一個(gè)金融牌照。
一般來(lái)說(shuō)，4號(hào)牌照和1號(hào)、9號(hào)香港金融牌照會(huì)搭配使用，因?yàn)檫@樣既能夠?yàn)榭蛻?hù)提供交易服務(wù)，同時(shí)也能夠提供咨詢(xún)服務(wù)。4號(hào)牌照的數(shù)量不少，同樣有一千多個(gè)。

香港金融牌照香港9號(hào)牌照

香港9號(hào)牌照又稱(chēng)為香港資產(chǎn)管理牌照，2017年火的應(yīng)該就數(shù)這個(gè)牌照了。一整年下來(lái)，有一百多家機(jī)構(gòu)完成了香港9號(hào)牌照申請(qǐng)，其中有很多都是由內(nèi)地的私募機(jī)構(gòu)獲取的，尤其是一些比較靠前的私募機(jī)構(gòu)。
內(nèi)地私募想要獲得9號(hào)牌照并不容易，除了成本高、人才難覓之外，現(xiàn)在還有排隊(duì)以及申請(qǐng)時(shí)間不可控的問(wèn)題。因此，在控制成本、“試水”海外業(yè)務(wù)，盡快擁有海外產(chǎn)品業(yè)績(jī)的考慮下，不少私募也選擇和有牌照的資管機(jī)構(gòu)合作進(jìn)軍海外，這些機(jī)構(gòu)往往成為私募海外探路的“向?qū)А薄?br /> 149號(hào)牌照申請(qǐng)條件基本上都是差不多的。香港公司注冊(cè)資本要求 500 萬(wàn)港幣；而且必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于 300 萬(wàn)港幣。必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶(hù)。