一、事項名稱

涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目核準

二、事項類別

行政許可

三、項目編碼（審改辦）

01012-034

四、適用范圍

本指南適用于投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類境外投資項目。

敏感類項目包括:（一）涉及敏感國家和地區(qū)的項目；（二）涉及敏感行業(yè)的項目。

敏感國家和地區(qū)包括與我國未建交的國家和地區(qū)；發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；其他敏感國家和地區(qū)。敏感行業(yè)包括：武器裝備的研制生產(chǎn)維修；跨境水資源開發(fā)利用；新聞傳媒；根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委 商務(wù)部 人民銀行 外交部關(guān)于進一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74號），需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)：（1）房地產(chǎn)（2）酒店（3）影城（4）娛樂業(yè)（5）體育俱樂部（6）在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺。

五、事項審查類型

前審后批

六、設(shè)定依據(jù)及審批依據(jù)

（一）《中華人民共和國行政許可法》

（二）《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）備注1：“鑒于投資體制改革正在進行，涉及固定資產(chǎn)投資項目的行政許可仍按國務(wù)院現(xiàn)行規(guī)定辦理”。

（三）《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）第二部分第（二）條“《政府核準的投資項目目錄》由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準后實施”

（四）《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準的投資項目目錄（2016年本）的通知》（國發(fā)〔2016〕72號）第十二項“涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項目，由國務(wù)院投資主管部門核準。前款規(guī)定之外的中央管理企業(yè)投資項目和地方企業(yè)投資3億美元以上項目報國務(wù)院投資主管部門備案”

（五）《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第11號）

七、受理機構(gòu)

國家發(fā)展和改革委員會

八、實施主體

國家發(fā)展和改革委員會

九、決定機構(gòu)

涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目由國家發(fā)展和改革委員會核準。

十、數(shù)量限制

無數(shù)量限制

十一、申請條件

按照申請材料目錄準備材料，齊全后即可進行申報。

十二、受理條件

申請材料齊全，形式、數(shù)量符合申請材料目錄要求。

十三、禁止性要求

無

十四、申請材料目錄

登錄國家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳-全國境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交電子材料申報（如涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項，投資主體也可以另行使用紙質(zhì)材料提交，原件或加蓋公章的復(fù)印件，一式1份）。

（一）新項目申請材料目錄

1.項目核準申報文件

2.項目申請報告

3.項目申請報告附件

（1）投資主體是境內(nèi)企業(yè)的，項目申請報告應(yīng)附具以下文件：

①追溯至最終實際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖

②最新經(jīng)審計的投資主體財務(wù)報表

③投資主體投資決策文件

④具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

⑤證明投資資金來源真實合規(guī)的支持性文件

⑥境外投資真實性承諾書

（2）投資主體是境內(nèi)事業(yè)位、社會團體等非企業(yè)組織的，項目申請報告應(yīng)附具以下文件：

①最新經(jīng)審計的投資主體財務(wù)報表

②投資主體投資決策文件

③具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

④證明投資資金來源真實合規(guī)的支持性文件

⑤境外投資真實性承諾書

（3）投資主體是境內(nèi)自然人的（境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)開展境外投資），項目申請報告應(yīng)附具以下文件：

①投資主體投資決策文件

②具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

③境外投資真實性承諾書

（二）項目變更申請材料目錄

1、境外投資項目變更申報文件

2、附送以下文件：

（1）擬增加投資主體的：

①項目核準文件

②追溯至最終實際控制人的該投資主體股權(quán)架構(gòu)圖（該投資主體非企業(yè)的除外）

③最新經(jīng)審計的該投資主體財務(wù)報表（該投資主體是境內(nèi)自然人的除外）

④該投資主體投資決策文件

⑤具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

⑥證明該投資主體投資資金來源真實合規(guī)的支持性文件

⑦境外投資真實性承諾書

（2）擬減少投資主體的：

①項目核準文件

②該投資主體投資決策文件

③具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

④因減少某個投資主體而造成其他投資主體出資額增加的，增加出資額的投資主體還應(yīng)提供證明其投資資金來源真實合規(guī)的支持性文件

⑤境外投資真實性承諾書

（3）變更投資地點：

①項目核準文件

②投資主體投資決策文件

③具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

④境外投資真實性承諾書

（4）變更主要內(nèi)容和規(guī)模：

①項目核準文件

②投資主體投資決策文件

③具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

④境外投資真實性承諾書

（5）變更中方投資額：

①項目核準文件

②投資主體投資決策文件

③中外方簽署的具有法律約束效力的協(xié)議或類似文件

④擬增加中方投資額的，還應(yīng)提供證明投資資金來源真實合規(guī)的支持性文件

⑤境外投資真實性承諾書

（6）變更其他重要事項：

根據(jù)情況附送有關(guān)文件

（三）項目延期申請材料目錄

1、境外投資項目延期申報文件

2、附送以下文件：

（1）項目核準文件

（2）投資主體關(guān)于延期的有關(guān)投資決策文件

（3）境外投資真實性承諾書

附表

十五、辦理基本流程

（一）申請人按照辦事指南要求，將申請材料準備齊全后，登錄國家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳-全國境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行網(wǎng)上登記，并上傳材料。

（二）網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)收到材料后，承辦司局對申請材料進行審查，審查合格的予以受理。

（三）受理后，如有需要，承辦司局應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門出具書面審查意見。

如有需要，承辦司局可將申請材料轉(zhuǎn)到第三方評估機構(gòu)進行委托評估。第三方評估機構(gòu)形成評估意見，報承辦司局。

（四）承辦司局辦理并作出核準決定。

（五）核準文件通過機要渠道送至來文單位（無機要渠道的來文單位，政務(wù)服務(wù)大廳將通知其自取或經(jīng)其同意后郵寄），核準結(jié)果信息通過短信形式告知申請人。

十六、辦理方式

全年辦理。網(wǎng)上辦理（涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項，可線下辦理）。

十七、法定辦結(jié)時限

20個工作日

十八、承諾辦結(jié)時限

受理后20個工作日。項目情況復(fù)雜或者需要征求有關(guān)單位意見的，可以延長核準期限，但延長的期限不得超過10個工作日。（委托評估時間除外）

十九、到現(xiàn)場辦理次數(shù)

0次

二十、辦理進程查詢

事項辦理進展信息及結(jié)果信息將以短信形式告知申請人。申請人也可以登錄國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道、移動政務(wù)服務(wù)大廳查詢，向政務(wù)服務(wù)大廳電話咨詢或到政務(wù)服務(wù)大廳現(xiàn)場咨詢。

二十一、結(jié)果送達

核準文件通過機要渠道送至來文單位（無機要渠道的來文單位，政務(wù)服務(wù)大廳將通知其自取或經(jīng)其同意后郵寄），核準結(jié)果信息通過短信形式告知申請人。

二十二、結(jié)果公開

事項辦理結(jié)果信息在國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站、網(wǎng)上政務(wù)服務(wù)大廳、移動政務(wù)服務(wù)大廳公開。（涉密除外）